肖兴利律师受邀为“民生银行长沙分行反洗钱岗位人员外拓培训班”授课

2022年7月2日上午，民生银行长沙分行在长沙县汉硕板仓书院举办“长沙分行2022年反洗钱岗位人员外拓培训班”。北京盈科（长沙）律师事务所股权高级合伙人、刑事合规法律事务部主任肖兴利律师受邀为民生银行长沙分行50余名员工讲授《银行反洗钱合规实务重点与履职能力提升》课程。

授课开始前，民生银行长沙分行法律合规部总经理陈如春作了开班动员讲话。他指出，反洗钱岗位全体工作人员要提升反洗钱风险识别能力，筑牢基层机构反洗钱风险防范根基，严格执行反洗钱监管要求，强化反洗钱责任意识，全面加强反洗钱知识学习，提升反洗钱工作质量。

肖兴利律师围绕“国际国内反洗钱工作形势与要求”、“反洗钱相关法律制度”、“商业银行反洗钱合规的意义”、“商业银行反洗钱合规建设重点”四个部分，为大家全面讲授了商业银行如何加强反洗钱合规制度建设。

首先，肖兴利律师向大家介绍了国内外反洗钱工作的形势与要求，面对全球日益泛滥的洗钱活动，国际反洗钱监管立法进一步强化，国内监管要求更加严格，监管标准不断提高，商业银行面临的处罚风险也不断攀升，同时洗钱新技术的广泛使用增加了反洗钱工作成本。紧接着，肖兴利律师结合反洗钱调查与裁判案例，深入介绍了反洗钱的立法演变、现行法律制度框架、反洗钱监管组织机构等相关法律制度。

随后，肖兴利律师重点解读了商业银行反洗钱合规的重要内容，包括大额交易和可疑交易报告、客户身份识别和交易记录保存、客户尽职调查等核心义务。最后，肖兴利律师总结提出，商业银行要提高主动合规意识，持续为员工提供专业、细致、全面的反洗钱工作指导和培训，提升员工履职能力；同时要积极关注国际反洗钱监管新趋势，继续强化内控制度建设，合理引入外部审计和咨询机构对反洗钱工作及风险进行评估，借助外部专业资源提升其内控管理效果。

通过近两个小时的授课，肖兴利律师帮助参训人员进一步提升了反洗钱合规意识，增强了反洗钱风险识别能力和履职能力，获得了全体参训人员的一致好评。